内部控制制度 - 公司制定内部控制制度加强管理、增强风控、维护股东权益[2] - 内部控制遵循合法性、全面性等八项原则[3][4] 组织架构与职责 - 公司组织结构为股东会、董事会和总经理，各有职责[7] - 董事会负责内控制定、实施和完善，总经理推进落实[5] - 财务负责人负责财务内控，各职能部门负责部门业务内控[5] 人员管理与授权 - 人力资源部门解决不相容职务分离问题[8] - 公司建立授权批准体系，考虑范围、层次等[9] 会计与预算 - 公司依据法规制定会计制度，实行岗位责任制[10] - 公司建立全面预算控制体系，抓好关键环节[11] 财产与风险控制 - 财产保全控制包括限制接触、定期盘点等[12][13] - 风险防范控制包括筹资、投资等风险评估[15][16] 报告与信息系统 - 公司建立内部管理报告体系，有多种常用报告[17] - 公司建立信息系统管理制度，防范安全问题[18] 审计与监督 - 董事会下设立审计委员会，审计部门独立评价并汇报[19] - 审计部门定期或不定期检查经营活动，形成报告[34][37] - 董事会根据审计报告形成内控自我评价报告[37] - 中介机构对内控自评报告出具核实评价意见[37] 子公司与资金管理 - 公司对控股子公司实行管理控制并评价内控[21][22] - 公司加强资金内控，统一管理募集与其他资金[23] - 稽核部门对资金使用情况进行审计并报送董事会[24] 关联交易与担保 - 关联交易内控遵循原则，明确审批等要求[25] - 对外担保内控遵循原则，控制风险，明确责任[28] 重大投资与信息披露 - 公司重大投资内控遵循合法、审慎等原则[30] - 公司指定董事会秘书为信息发布主要联系人[31] 安全生产与考核 - 公司建立安全生产管理制度，杜绝重大事故[33] - 内部控制执行情况作为绩效考核重要指标[37]