内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等属知情人[10] 登记报送管理 - 董事会应登记和报送知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责办理登记入档和报送事宜[2] - 审计委员会监督登记管理制度实施情况[3] 重大事项报备 - 披露重大事项时向深交所报备知情人档案[14] - 事项变化或交易异常波动时补充报送[14] - 知情人档案分阶段送达，不晚于信息公开披露时间[16] 自查与保存 - 定期对知情人买卖证券情况自查[17] - 知情人档案及备忘录至少保存10年[18] - 信息公开披露后5日内报送相关档案和备忘录到深交所[18] 董事高管交易限制 - 特定报告公告前后特定时间不得买卖公司股票及衍生品[22] - 买卖前书面通知董事会秘书[22] - 股份变动2日内报告公司并公告[23] 违规处罚 - 违规知情人董事会视情节处罚并追究法律责任[25] 制度生效与填报 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[28] - 填报知悉信息方式和阶段有规定[33] - 上市公司登记填写要求及重组事项填列规定[33]