重大事件界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属重大事件[7] - 持股5%以上股东或实控人持股或控制情况变化属重大事件[7] - 任一股东所持5%以上股份被质押等属重大事件[8] 债券影响事项 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券价格[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券价格[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券价格[10] 信息报备要求 - 内幕信息公开披露后5个交易日报备知情人登记备案表[13] - 完整内幕信息知情人档案送达不晚于信息公开披露时间[15] - 重大事项变化或披露前股票异动补充提交知情人档案[16] - 内幕信息披露后5个交易日报送重大事项进程备忘录[17] - 重大事项相关档案及备忘录披露后5个交易日报送深交所[18] 自查处罚报送 - 内幕交易自查和处罚结果2个工作日报送海南证监局和深交所[21] 制度实施与废止 - 本制度董事会审议通过实施，2010年8月制度废止[23] 报送方式与要求 - 内幕信息事项一事一报知情人名单[27] - 重大事项进程备忘录按环节一表记载[30] 保密与责任 - 单位及人员为知情人，有保密义务[31] - 违规使用信息致损需赔偿[31] - 个人对内幕信息保密，公告前不买卖证券[35] 违规处罚 - 知情人违规买卖证券，违法所得不足3万罚3 - 60万[35] - 单位内幕交易，对直接负责人罚3 - 30万[35] 监控与承诺 - 深交所重点监控窗口期交易行为[35] - 知情人承诺履行保密义务[39]