投资审批 - 证券投资额度占净资产10%且超5000万，报股东会批准[10] - 额度占净资产5%且超3000万，由董事会批准[10] - 未达董事会标准，报董事长批准[10] 报告与监督 - 上月有交易，5个工作日内书面报告投资情况[14] - 内审机构日常监督，定期审计核实资金[5] - 具体操作部门定期向董事会汇报情况[27] 操作规范 - 实施岗位分离操作[6] - 按月打印对账单并对账[7] - 资金与交易密码由不同人保管[24] - 至少两人共同操作，与财务人员分离[25] 投资限制 - 资金为自有/自筹，不得用募集资金[4] - 不投资被实施风险警示的证券[7] 投资对象与止损 - 投资二级市场以绩优股为主要对象[21] - 单只品种亏损超20%，讨论是否止损[22] 其他职责 - 法务部审核合同并分析法律风险[21] - 财务部建立账目并核算[26] - 风险管理委员会可提议停投[24] - 独立董事可专项审计资金情况[27]