内幕信息定义 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[8] - 公司内幕信息包括经营方针变化、重大投资等多方面[7] - 协议中“内幕信息”指涉及公司经营等未公开信息[47] 管理职责 - 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事长为主要责任人[3] - 董事会秘书负责办理内幕信息知情人登记入档和报送事宜[3] - 董事会办公室是信息披露和内幕信息收集专门职能部门[4] 知情人范围 - 内幕信息知情人范围包括公司董高、大股东等相关人员[9] 登记备案 - 内幕信息知情人应自获悉信息起填档案，5个工作日内交董事会办公室备案[13] - 公司内幕信息登记备案有明确流程和要求[15] - 知情人档案需分阶段送达公司，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[18] - 公司发生重大资产重组等8种事项，应向上海证券交易所报送档案[18][19] - 公司进行重大事项需填档案并制作重大事项进程备忘录[19] - 公司需在内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案及备忘录，信息变化及时补充报送[19] 保存与保密 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年，监管机构可调取查阅[20] - 知情人在信息公开披露前负有保密责任，不得泄露或利用信息交易[23] - 公司董事等应将知情人控制在最小范围，重大信息文件专人保管[23] - 内幕信息流转需经提供资料、审查上报、按要求披露等程序[26] 违规处理 - 内幕信息知情人违规，公司将视情节给予处分、处罚并追究法律责任[28] - 发现知情人违规，公司核实处理并在2个工作日内报送监管机构[29] - 内幕交易行为给投资者造成损失需依法承担赔偿责任[43] - 知情人违法从事内幕交易有相应罚款规定[43] - 乙方对公司未公开内幕信息负有保密义务，违规应承担法律责任[48][50]