公司基本信息 - 公司于2017年9月29日核准首次公开发行3610万股人民币普通股，11月1日在深交所上市[8] - 公司注册资本为人民币249170606元[9] - 公司设立时发行股份总数为50000000股，面额股每股金额为1元[26] - 广州电气装备集团有限公司认购45000000股，持股比例90%，出资时间为2011 - 11 - 22 [26] - 广州市盛邦投资有限公司认购5000000股，持股比例10%，出资时间为2011 - 11 - 22 [26] - 公司股份总数为249170606股，全部为人民币普通股[27] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[27] - 公司因特定情形收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[34] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司同一类别股份总数的25% [36] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年以内不得转让[36] - 董事等6个月内买卖股票收益归公司，证券公司购入包销售后剩余股票持有5%以上股份等情形除外[39] - 股东要求董事会执行收回收益规定，董事会需在30日内执行[39] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有相关诉讼请求权[49][50] - 审计委员会、董事会收到股东书面请求后，30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[50] 股东权益与义务 - 公司依据证券登记结算机构凭证建立股东名册，证明股东持股[41] - 公司召开股东会等行为时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日[43] - 股东按持股类别享有权利、承担义务，同类别股东权利义务相同[41] - 公司股东会、董事会决议内容违法，股东有权请求法院认定无效[46] - 控股股东、实际控制人应依法行使权利、履行义务，维护上市公司利益[55] - 控股股东、实际控制人质押股票应维持公司控制权和生产经营稳定[58] 交易与担保审议 - 公司一年以内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[10] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等多项指标超50%且有绝对金额要求的交易事项需股东会审议[13] - 与关联人发生交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的需股东会审议[14] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[64] - 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保需股东会审议[64] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度终结后6个月内召开[65] - 董事人数不足规定人数2/3等情形发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[66] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情况可要求召开临时股东会[66] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案[78] - 召集人在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[79] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日至少2个工作日公告并说明原因[82] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一名董事主持股东会[88] - 审计委员会召集人不能履职时，由过半数审计委员会成员推举一名成员主持[90] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[99] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[101] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[103] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[103] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票表决[103] - 股东会选举2名以上董事应实行累积投票制[107] - 会议记录保存期限不少于10年[96] 董事会相关规定 - 公司董事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权提名董事候选人，独立董事提名规定相同[109] - 董事会设1名职工代表董事，由职工民主选举产生或更换，无需股东会审议[123] - 非职工代表董事由股东会选举或更换，每届任期3年，任期届满可连选连任[124] - 兼任高级管理人员职务的董事以及职工代表董事总计不得超过公司董事总数的1/2[124] - 董事会设9名董事组成，至少包括1/3独立董事，设职工代表董事1人，董事长1人[138] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多种情况由董事会审议[142] - 与关联自然人成交金额超30万元、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易，经全体独立董事过半数同意后由董事会审议[143][144] - 董事会审批对外担保须经出席董事会的2/3以上董事审议同意[144] - 董事会每年至少召开2次定期会议，于会议召开10日前书面通知全体董事[147] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[147] - 董事会召开临时会议应于会议召开24小时前通知全体董事[148] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[150] - 有关联关系的董事不得对决议行使表决权，董事会会议由过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[151] - 董事会议记录保存期限不少于10年[155] 独立董事规定 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前10名股东中的自然人股东及其配偶等不得担任独立董事[160] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或在公司前5名股东任职的人员及其配偶等不得担任独立董事[160] - 担任独立董事需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[164] 专门委员会规定 - 审计委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名[174] - 审计委员会会议须有2/3以上成员出席方可举行[175] - 薪酬与考核委员会、战略与可持续发展委员会和提名委员会等其他专门委员会均由3名董事组成[178] - 薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当过半数[178] - 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员选择标准和程序并向董事会提建议[181] 高级管理人员规定 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、董事会秘书1名、财务负责人1名，均由董事会聘任或解聘[183] - 总经理和副总经理任期3年，任期届满连聘可连任[188] - 总经理对董事会负责，有组织公司生产经营等多项职权[189] - 总经理应制定工作细则，报董事会批准后实施[191] - 副总经理由总经理提名，董事会聘任或解聘，对公司和总经理负责[195] - 董事会秘书负责股东会和董事会会议筹备、文件保管等事宜[196] - 高级管理人员执行职务给他人造成损害，公司承担赔偿责任，有故意或重大过失的自身也担责[198] - 公司高级管理人员应忠实履行职务，维护公司和全体股东最大利益[199]