信息披露制度修订 - 公司信息披露制度于2025年9月修订[1] 报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露[20] - 中期报告需在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[20] - 季度报告需在会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内披露[20] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[21] 报告文件要求 - 公司信息披露文件包括招股、定期、临时报告等[14][15] - 发行新股招股说明书应符合证监会规定[16] - 董事和高管要对招股和上市公告书确认[16][21] - 申请证券上市应按上交所规定编上市公告书[21] - 非公开发行新股应依法披露发行情况报告书[18] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[26] - 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临时报告[25] - 公司变更公司名称、股票简称等信息应当及时披露[27] - 公司在规定时间无法披露重大事项详细情况，可先披露提示性公告并承诺2个交易日内披露符合要求的公告[28] 报告编制与审核 - 定期报告编制由证券事务部会同财务部拟定披露时间并预约[31] - 定期报告由董事长签发，董事会秘书在两个工作日内报上海证券交易所审核披露[33] - 定期报告内容需经公司董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核且全体成员过半数同意后提交董事会审议[21] 临时公告编制 - 临时公告编制时，信息披露义务人应第一时间通报董事会秘书并提供相关信息资料[34] - 公司重大事件信息披露需通报董事会秘书，涉及重大事项的临时报告需经董事会或股东会审议批准[35] 信息披露职责 - 董事会秘书负责组织和协调信息披露事务，有权参加相关会议并了解公司情况[37][38] - 董事会对信息披露负管理责任，董事知悉未公开重大信息应及时报告[40] - 总经理等高级管理人员应在事项发生当日内向董事会报告重大事件[42] 档案管理 - 证券事务部负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于10年[43] 内幕信息管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等属于内幕信息知情人员[45] - 公司通过签订保密协议等方式提示内幕信息知情人履行保密义务[47] - 董事长为内幕信息管理工作主要责任人，董事会秘书办理登记入档和报送事宜[47] 豁免披露 - 拟披露的国家秘密信息可按规定豁免披露[48] - 拟披露的商业秘密等信息披露可能引致不当竞争可考虑豁免[48] - 公司暂缓或豁免信息披露需符合相关信息未泄露、内幕信息知情人书面承诺保密、公司股票及其衍生品种交易未异常波动等条件[49] 审计与监督 - 公司实行内部审计制度，设审计部门和董事会审计委员会负责相关监督核查工作[50] 投资者关系管理 - 公司董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书为负责人，未经同意任何人不得进行投资者关系活动[52] 信息报告责任 - 部门及分公司、控股子公司负责人是信息报告第一责任人，财务负责人为联络人[55] 监管文件处理 - 董事会秘书收到证券监管部门文件应第一时间向董事长报告，董事长督促通报给董事和高级管理人员[56] - 公司对证券监管部门不同类型文件应及时处理，法规规则类组织学习，函件类研究答复并按需披露信息[58] 违规处理 - 公司董事及高级管理人员失职致信息披露违规，公司给予处分并可要求赔偿[59] - 公司各部门、下属公司信息披露问题，董事会秘书可建议董事会对责任人处罚[59] - 公司信息披露违规被公开谴责等，董事会检查制度并处分责任人[59] - 未经董事会批准擅自披露重大信息，公司追究当事人责任并5个工作日内备案[59]