市场扩张和并购 - 焦作万方拟发行股份购买三门峡铝业99.4375%股权[2] 交易自查 - 本次交易相关主体自查期间为2024年8月31日至2025年8月22日[2] 机构交易数据 - 浙商证券金融创新业务部自查期间累计买入50,900股、卖出129,300股，8月22日结余2,600股[5] - 浙商证券多空收益互换业务一篮子股票总数大于50只，单一股票合约名义本金占比不高于5%[5] - 银河证券创投总部账户8月22日买入116,000股，结余116,000股[7] - 银河证券权益投资总部账户自查期间买入244,900股、卖出295,800股，结余0股[7] 自然人交易数据 - 自查期间15位自然人存在买卖上市公司股票情况[9] - 刘志兴自查期间买入51,900股、卖出95,600股，结余0股[9] - 雷婧娜自查期间卖出300股，结余0股[9] - 童建中自查期间买入10,000股，结余10,000股[9] - 魏振霞自查期间累计卖出320,000股[10] - 汪琪琪自查期间累计买入1,216,200股，累计卖出1,216,200股[10] - 李大胜自查期间累计买入5,300股，累计卖出5,300股[10] - 霍玲自查期间累计买入7,300股，累计卖出7,300股[10] - 冯文利自查期间累计买入36,200股，累计卖出40,300股[10] - 许波自查期间累计买入270,000股，累计卖出270,000股[10] - 孟凡光自查期间累计买入13,900股[10] - 王孝林自查期间累计买入23,600股，累计卖出2,600股，结余21,000股[10] 相关承诺 - 刘志兴承诺若被认定内幕交易，将自查期间买卖股票所得收益上缴公司[11] - 童建中承诺若被认定内幕交易，将自查期间买卖股票所得收益上缴公司[15] - 相关人员承诺将自查期间买卖股票所得收益上缴公司，如被认定内幕交易[21,24,26,30] - 交易实施完毕或公司宣布终止交易前，相关人员不再买卖公司股票[21,24,26,30] - 相关人员及控制组织无内幕交易立案调查或侦查情形，近36个月无行政处罚或刑事责任[21,24,26,30] - 谢军、戴祚承诺重组实施完毕或终止前不利用内幕信息买卖股票[36][40] - 魏振霞、汪琪琪、李大胜承诺交易实施完毕或宣布终止前不再买卖股票[34][39][43] - 若被认定内幕交易，魏振霞、汪琪琪、李大胜同意上缴自查期间股票买卖所得收益[34][39][43] - 若被认定利用重组信息内幕交易，霍玲、冯文利、许波、孟凡光同意上缴自查期间买卖股票所得收益（如有）[46,48,51,55] - 霍玲、冯文利、许波、孟凡光直至交易实施完毕或公司宣布终止交易期间不再买卖上市公司股票[46,48,51,55] - 杜晓芳承诺在重大资产重组实施完毕或终止前，遵守禁止内幕交易规定，不利用内幕信息买卖股票[54] - 王孝林同意若被认定内幕交易，将自查期间股票买卖所得收益上缴公司[57] - 王孝林和中介机构经办人员承诺交易实施完毕或终止前不再买卖股票[57][59] 声明与判断 - 东兴铝业董事长等称交易基于个人判断，与重组无关[21,25,29] - 相关人员声明承诺内容真实准确完整，愿承担法律责任[21,24,26,30] - 独立财务顾问认为若自查报告及声明真实准确完整，相关主体买卖股票非内幕交易，不构成实质障碍[60] - 除已披露情况，核查范围内其他主体自查期间无二级市场买卖股票情况[60]