独立董事任职资格 - 原则上最多在其他3家上市公司兼任[3] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[8] - 直接或间接持股1%以上或前10名股东自然人股东亲属不得担任[9] - 在持股5%以上股东单位或前5名股东单位任职人员亲属不得担任[9] - 近3年因证券期货违法犯罪受罚等人员不得被提名[11] - 在拟候任公司连续任职6年，36个月内不得再被提名[12] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提名候选人[15] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[17] 独立董事履职与管理 - 获选后30日内公司报送声明及承诺书并更新资料[18] - 连续两次未出席且不委托或交易所异议，30日内提请撤换[18] - 辞职致比例低于规定，补选后报告生效，特定情形60日内补选[19] - 行使部分特别职权需全体过半数同意[21] - 提名等委员会中独立董事应过半数并担任召集人，审计召集人需为会计专业[22] - 公司提供资料公司及本人至少保存10年[23] - 每年现场工作时间不少于15日[28] - 对重大事项出具独立意见应含基本情况、依据等[29] - 应制作工作记录，重要内容可要求签字确认[30] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[31] - 对年度报告无法保证或有异议应陈述理由并披露[37] - 二分之一以上同意可独立聘请外部审计和咨询机构[37] 公司对独立董事安排 - 给予适当津贴，标准董事会制订预案，股东会审议并年报披露[33] - 会计年度结束后，管理层汇报生产经营和重大事项并安排考察[35] - 审计前财务负责人提交审计安排及资料[35] - 出具初步审计意见后和审议年报前安排与注册会计师见面会[35] 其他规定 - 制度经股东会审议通过生效，董事会负责解释[40] - 本制度“以上”含本数，“超过”“高于”不含本数[40]