浙江康盛股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及衍生 品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标 准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既可以是证券、 指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 第三条 以下情形不适用本制度从事证券投资与衍生品交易规范的范围： （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）公司的证券投资与衍生品交易必须与资产结构相适应，规模适度，量 力而行，不能影响自身主营业务的发展。 第六条 公司应当合理安排、 ...