合规管理办法 - 合规管理办法经2025年8月26日第九届董事会第三十七次会议审议通过[2] - 合规管理应遵循全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立原则[5] 组织架构与职责 - 董事会监督决策与流程、董事和高管合规履职情况，可提罢免和撤换建议[9] - 经营班子建立合规组织架构，批准具体制度规定等[10] - 合规管理委员会审议战略规划等，决定重大合规事项解决方案[13] - 业务部门负责日常合规管理[14] - 证券法务部起草制度，参与合规审查等[17] - 纪检、审计等部门履行合规监督职责[17] 管控成果与重点领域 - 公司管控中规章制度、经济合同和重要决策法律审核率达100%[24] - 公司及子公司加强公司管控、市场交易等重点领域合规管理[21] 重大风险界定与处理 - 国家机关处罚金额超50万元人民币属重大合规风险事件[47] - 造成资产损失5000万元人民币以上属重大合规风险事件[47] - 重大合规风险事件发生后3日内形成专题报告上报[51] 其他策略 - 加强应收账款追索或保全措施[29] - 加强对商业伙伴合规调查[29] - 健全完善财务内部控制体系[29] - 投资并购需履行决策和审批程序[32] - 加强对重点环节合规管理[40] - 加强对重点人员合规管理[42] - 建立合规风险识别预警机制[46] 考核与建设 - 公司及子公司将合规管理纳入部门和负责人年度综合考核[54] - 加强合规管理信息化建设，实时监控和分析风险[54] - 建立合规管理队伍，配备专职人员并加强培训[54] - 每年组织至少一次全员合规培训[55] - 培育合规文化，增强员工合规意识[55] - 建立合规管理表彰奖励政策[55] 报告与制度 - 子公司每年十二月中旬提交年度合规管理工作报告[55] - 证券法务部每年十二月底前完成公司年度合规管理工作报告[55] - 年度合规管理工作报告含工作开展情况、下一年方案等内容[56] - 子公司根据办法制定本单位合规管理制度[58]