资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财顾问[7] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年，公司需重新论证是否继续实施[12] - 超过募投计划完成期限且募集资金投入未达计划金额50%，公司需重新论证项目[12] 协议签署与变更 - 募集资金到位后一个月内公司应与相关方签三方监管协议[6] - 协议有效期届满前提前终止，公司应一个月内签新协议并公告[8] 资金使用规则 - 公司使用募集资金应按招股或募集说明书承诺的计划进行[10] - 公司募集资金应专款专用，不得用于高风险投资等[11] - 公司使用募集资金需履行审批手续，超董事会授权报董事会审批[11] 用途变更与终止 - 公司变更募集资金用途需经股东会审议通过[14] - 公司终止原募投项目应选新投资项目并进行可行性分析[15] 闲置资金使用 - 公司使用闲置募集资金补充流动资金单次时间不得超12个月[19] - 节余募集资金（含利息）低于项目募集资金净额10%，经董事会等同意可使用；达或超10%，还需股东会审议通过[24] - 节余募集资金（含利息）低于500万元或低于募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[25] - 公司用超募资金偿还贷款或补充流动资金，12个月内累计金额不得超超募资金总额30%[27] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入自筹资金，需会计师鉴证、董事会审议等[17] - 公司现金管理产品期限不得超12个月，应为保本型且不得质押[17] - 公司使用闲置募集资金现金管理，董事会通过后2个交易日内公告相关内容[18] 用途变更公告 - 公司变更募集资金用途，需董事会审议、股东会批准，通过后2个交易日内公告[22] 内部审计与报告 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[29] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[29] 项目进展核查 - 公司当年有募集资金运用，董事会需每半年度核查募投项目进展，出具半年度及年度专项报告，聘请会计师事务所对年度情况出具鉴证报告并与定期报告同时披露[30] - 当期使用闲置募集资金投资产品，公司应披露本报告期收益、期末投资份额等信息[30] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用募集资金与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露相关内容[31] 鉴证报告处理 - 会计师事务所对董事会专项报告进行合理保证并提出鉴证结论，若为“保留结论”等，公司董事会需分析理由并提出整改措施[31] 保荐与顾问检查 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况现场检查，年度结束后出具专项核查报告[32] - 公司募集资金鉴证结论为“保留结论”等，保荐机构或独立财务顾问需分析原因并提出核查意见[32] 聘请审计 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告，公司应配合并承担费用[32] 违规报告 - 保荐机构或独立财务顾问现场调查发现重大违规或风险，应及时向深交所报告[33] 制度执行与解释 - 本制度与相关规定冲突时按有关规定执行，“以上”等包含本数，“超过”等不包含本数[35] - 本制度由董事会解释，自股东会审议通过生效，原2011年3月1日制度废止[35]