云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2011 年 5 月制定，2022 年第一次修订，2025 年 8 月第二次修订） 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训工 作，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等法律法规和其他规范性文 件，制订本工作制度。 第二条 公司依法建立健全公司董事会秘书工作制度，设立董事会秘书岗 位，并明确其分管的工作部门。 同时设立证券事务代表岗位，证券事务代表协助配合董事会秘书开展相关工 作。 第三条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第四条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）之间的 指定联络人。公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务 代表负责与上交所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理 等事务。 第二章 任职资格与任免程序 第五条 董事会秘书需经董事会聘任或解聘。担任公司董事会秘书，应当具 备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二） ...