募集资金专户管理 - 开设募集资金专户，多次融资分别设置，超募资金也专户管理[5] - 财务部办理专户设立手续并报董事会办公室备案，建立专用台账制度[5] 资金支取与通知 - 1次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，通知保荐机构或顾问[7] 募投项目论证 - 搁置超1年或完成期限到且投入未达50%，重新论证项目[10] 资金置换与管理 - 自筹资金投入后6个月内可置换[12] - 闲置资金现金管理产品期限不超12个月[12] 监管协议处理 - 三方监管协议提前终止，两周内签新协议并公告[8] 资金使用规定 - 按披露投向和决议使用，披露使用情况和效果[3] 节余资金处理 - 单个项目节余低于100万或5%，年报披露使用情况[15] - 全部完成后节余超10%，股东会审议[15] - 全部完成后节余低于500万或5%，定期报告披露[16] 临时补充流动资金 - 单次不超12个月[14] 资金检查与报告 - 内审部门半年检查一次[22] - 项目单位按月检查，本部季度汇总[23] - 董事会半年核查进展，编制披露专项报告[23] - 年度审计聘请会计师出鉴证报告[23] 项目变更与违规 - 项目变更经董事会、股东会审议及保荐机构意见[18] - 超额度期限严重视为擅自改变用途[19] 专项核查与公告 - 过半数独立董事可聘请核查，公司配合承担费用[24] - 董事会收到鉴证报告及时公告，违规公告情形措施[24] 制度相关 - 术语含义无说明与章程相同[25] - “以上”等含本数，“低于”等不含[25] - 未尽事宜以法律规定为准[26] - 制度经董事会审议生效，修订同[27] - 解释权归董事会[28]