制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及能实施重大影响的参股公司[2] 内幕信息界定 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险属内幕信息[5] 知情人界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属内幕信息知情人[6] 知情人责任 - 内幕信息知情人对知晓信息负有保密责任，不得泄露、交易等[8] 登记备案管理 - 公司对内幕信息知情人实行登记备案管理，一事一记[10] - 内幕信息知情人档案应记录知情人名单及知悉信息的时间、地点等[10] - 控股股东、实际控制人等涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案表[11] - 相关主体应分阶段送达内幕信息知情人档案，完整档案送达不晚于信息公开披露时间[11] - 内幕信息流转涉及行政管理部门，按一事一记登记相关信息[11] - 公司进行重大事项时需制作重大事项进程备忘录[12] 材料保存与报送 - 内幕信息知情人登记备案材料由董事会办公室统一保存至少十年[20] - 公司应在内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[20] 违规处理 - 发现内幕交易等情况公司应在2个工作日内报送有关情况及处理结果[16] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息给公司造成损失，公司保留追责权利[16] 制度管理 - 本制度由公司董事会负责解释和修订[18] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[18] 配合要求 - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记备案工作[19] 信息完善与自查 - 公司应及时补充完善内幕信息知情人档案及备忘录信息[20] - 公司根据规定对内幕信息知情人买卖证券情况进行自查[15]