内幕信息界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押、质押等一次超30%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东情况变化属内幕信息[6] 档案报备 - 内幕信息首次披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[12] - 披露重大事项时向深交所报备相关内幕信息知情人档案[12] - 披露重大事项前后股票异常波动需报备知情人档案[12][13] 信息处理流程 - 内幕信息发生时知情人告知董秘，董秘发提示函并控制范围[14] - 董秘组织填写登记表核实后向深交所报备[14] - 重大事项除填档案还需制作备忘录，人员签名确认[14] 登记备案 - 登记备案工作由董事会负责，秘书组织实施，材料保存至少十年[15] 自查与责任 - 年报、中报和重大事项公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[16] - 知情人负有保密责任，违规公司将处罚或索赔，涉嫌犯罪移送司法[18] - 保荐人等擅自披露信息造成损失公司保留追责权利[18] - 知情人违规受处罚结果报证监会上海监管局和深交所备案并公告[19] 制度执行 - 公司下属各部门等内幕信息管理参照本制度执行[21]