股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会在特定情形发生之日起2个月内召开，单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求等情形可召开[4] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东可自行召集和主持股东会[18] 股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项需股东会审议[11] - 公司及控股子公司等对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后任何担保需股东会审批[13] - 为资产负债率超70%担保对象提供担保需股东会审批[13] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%担保需股东会审批[13] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[14] - 交易标的涉及资产净额占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元需股东会审议[14] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易需股东会审议[15] 股东会召集流程 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东书面请求董事会召开临时股东会，董事会10日内书面反馈[19] - 董事会同意召开，决议后5日内发通知；不同意或未反馈，股东可书面提议审计委员会召开[19] - 审计委员会同意召开，收到请求5日内发通知[20] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东，审计委员会未按时发通知时可自行召集主持[21] 股东会其他规则 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股本的10%[22] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[24] - 年度股东会召开20日前公告通知，临时股东会召开15日前公告通知[28] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[29] - 股东会延期或取消，召集人在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[29] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束不得早于现场会结束当日下午3:00[31] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[43] - 公司在一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%事项，需股东会特别决议通过[46] - 董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份股东等可公开征集股东投票权[47] - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在百分之三十以上，或股东会选举两名以上独立董事时，采用累积投票制[51] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在结束后两个月内实施[56] - 公司以减少注册资本回购普通股等，股东会决议需经出席股东所持表决权三分之二以上通过[57] 董事会决策事项 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上不足50%，经董事会审议通过方可实施[62] - 与关联自然人发生交易金额30万元以上不足3000万元关联交易，由董事会决策[65] - 与关联法人发生交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产比例0.5%以上不足5%关联交易，由董事会决策[65] - 单项金额占最近一期经审计净资产比例30%以上不足50%综合授信、借款业务，由董事会决策[68] - 金额占最近一期经审计净资产比例0.5%以上不足3%对外捐赠，由董事会决策[70] 违规处理 - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所可对股票及衍生品种停牌[72] - 股东会召集、召开和信息披露不符要求，中国证监会责令限期改正[72] - 董事或董事会秘书违规，中国证监会责令改正，严重者可实施证券市场禁入[73]