股份转让限制 - 公司上市交易一年内，董事和高管所持股份不得转让[6] - 董事和高管离职后半年内，所持股份不得转让[6] - 公司上市满一年后，董事和高管新增无限售条件股份按75%自动锁定[10] - 公司上市未满一年，董事和高管新增公司股份按100%自动锁定[10] - 董事和高管自实际离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增股份[12] - 董事和高管任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[17] 减持规定 - 计划通过集中竞价交易减持股份，应在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划[7] - 每次披露的减持时间区间不得超过6个月[8] - 减持数量过半或减持时间过半时，应披露减持进展情况[8] - 减持计划实施完毕后，应在2个交易日内向公司报告并公告[8] 增持规定 - 拥有权益股份达或超公司已发行股份30%但未达50%，自事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超2% [20][21] - 拥有权益股份达或超公司已发行股份50%，继续增持不影响上市地位[21] - 披露增持计划实施期限自公告披露之日起不得超6个月[21] - 增持计划实施期限过半时，应通知公司披露增持进展公告[24] - 属于特定情形，增持股份比例达公司已发行股份2%时等要通知公司并披露结果公告[22][25] - 通过集中竞价每累计增持2%，应披露进展公告且期间不得再增持[23] 股票买卖限制 - 买卖本公司股票及其衍生品种前2个交易日内填写问询函提交董事会秘书[7] - 公司董事和高管在年度报告等公告前特定时间内不得买卖股票[17] - 公司董事和高管买卖本公司股票需遵守“买入后6个月内不卖出，卖出后6个月内不买入”规定，否则收益归公司[29] - 持有公司股份5%以上股东发生短线交易行为参照上述规定执行[30] 其他规定 - 持有公司股份5%以上股东和董高不得从事以公司股票为标的的融资融券交易[28] - 公司回购股份注销致股东权益股份比例触及或跨越5%及5%整数倍，或持股5%以上股东权益股份比例触及1%整数倍，应披露变动情况[29] - 股东有权要求董事会30日内执行收回收益规定，否则可起诉[30] - 公司根据章程对董高股份转让有更严规定应及时披露[27] 违规处理 - 公司董事和高管违反制度，可通过警告、处分等方式追究责任[32] - 董事、高管、持股5%以上股东短线交易，董事会收回收益并披露[32] - 给公司造成重大影响或损失，可要求承担民事赔偿责任[32] - 触犯法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[32] - 公司对违规行为及处理情况记录并报告或披露[33] - 违规责任人应说明情况备案，造成重大影响需向投资者致歉[33]