独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[6] - 候选人最近36个月内不能受证监会行政处罚、司法机关刑事处罚[8] - 候选人最近36个月内不能受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[9] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[10] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[13] - 连续任职不超六年，满六年36个月内不得再提名[18] 独立董事履职与职权 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[20] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[23] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19][26] - 每年现场工作不少于15日[29] 审计委员会相关 - 成员中独立董事过半数，由会计专业独立董事任召集人[7] - 相关事项全体成员过半数同意后提交董事会审议[22][28] - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[28] 提名与薪酬考核委员会 - 成员中独立董事过半数并担任召集人[7] - 董事会对建议未采纳或未完全采纳，应记载意见理由并披露[23][24][28][29] 其他规定 - 独立董事对议案投反对或弃权票，公司披露决议时应同时披露异议意见[24] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[31] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[31] - 董事会审议重大复杂事项前组织独立董事参与论证并反馈意见采纳情况[33] - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，专门委员会会议提前三日提供[33] - 保存会议资料至少十年[33] - 两名以上独立董事因材料问题可提延期，董事会应采纳[34] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或持股不足5%但有重大影响的股东[40] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董高的股东[40] 规则制定与生效 - 规则由公司董事会负责制定并解释[40] - 规则经公司股东会审议通过后生效[40]