交易审议披露规则 - 交易涉及资产等五项指标占比达10%以上且满足金额条件，总经理提交董事会审议披露[9] - 交易涉及资产等五项指标占比达50%以上且满足金额条件，经董事会审议披露并提交股东会审议[10] 投资交易管理 - 委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点金额不超已审议额度[14] - 期货和衍生品交易控制种类、规模及期限与风险敞口匹配[15] - 证券投资执行严格联合控制制度，至少两人共同操作且人员分离制约[21] 信息披露要求 - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达公司最近一年经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万元时及时披露[24] 投资审批程序 - 证券投资、委托理财或期货和衍生品交易需经董事会或股东会审议，不得用募集资金从事相关交易[20] - 除特定对外投资外，其他投资事项由总经理审批并向董事会书面报告[15] - 子公司对外投资上报公司总经理并履行审批程序[15] 业务操作规范 - 开展套期保值业务明确期货和衍生品合约与风险敞口关系及套期保值计划[21] - 委托理财选合格专业理财机构并签书面合同[22] 业务检查与处置 - 检查对外投资业务决策等七方面执行情况[26] - 公司在四种情况回收对外投资，四种情况转让对外投资[29] - 批准对外投资回收和转让程序及权限与实施投资相同[30] 子公司信息报告 - 子公司向公司分管负责人报告重大业务、财务等信息[32] - 子公司向董事会秘书报送董事会、股东会决议等文件[32] - 子公司对重大事项报告，指定人员负责，信息真实准确完整[32] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效实施[35]