资金支取与通知 - 公司一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐人或独董[12] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整计划并披露[20][44] 项目进度披露 - 项目实际进度、效益与计划差异超20%，公司应在定期报告披露进展及原因[20] 项目可行性论证 - 超募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，公司应对项目可行性等论证[20] 协议签订与终止 - 公司应在募集资金到位1个月内与保荐人等签三方监管协议[12] - 协议提前终止，公司应在终止1个月内签新协议并备案公告[13] 资金使用限制 - 募投项目不得为财务性投资，不得投资有价证券业务公司[16] - 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款等变相改变用途投资[17] 专户管理 - 公司应将募集资金存于专户，专户数量不超募投项目个数[12] - 公司存在两次以上融资，应独立设置募集资金专户[12] 闲置资金补充 - 闲置募集资金补充流动资金单次不超12个月，经董事会审议，2个交易日报告深交所并公告[22] 节余资金使用 - 节余资金低于50万元或项目募集资金承诺投资额1%，豁免特定程序，年报披露使用情况[29] - 节余资金低于500万元或项目募集资金净额1%，豁免特定程序，年报披露使用情况[30] - 节余资金达到或超项目募集资金净额10%，公司使用需股东会审议通过[30] - 节余资金低于项目募集资金净额10%，公司使用按规定履行程序[30] 项目延期 - 项目延期超6个月，总裁向董事会说明原因和影响，新时间表经股东会批准生效[33] 项目实施与验收 - 募投项目由总裁组织实施，固定资产投资项目由业务部门及实施单位执行，权益投资项目由投资部会同财务部执行[33] - 项目完成后，证券与投资部会同多部门及外聘机构竣工验收[35] 项目效果报告 - 项目交付使用后，使用单位按半年度、年度向财务部和投资部提交项目投资效果报告[37] 资金运用报告 - 财务部按半年度、年度向董事会提交募集资金运用情况总结报告及已投运项目效益核算情况[38] 资金使用检查 - 总裁每季度至少召开一次办公会议检查募集资金使用情况[38] 超募资金计划 - 公司最晚在募集资金到账6个月内安排超募资金使用计划[42] 内部审计与核查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[43] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展情况[43] 保荐人核查 - 保荐人在鉴证报告披露后十个交易日内现场核查募集资金情况[45] - 公司在收到保荐人核查报告后二个交易日内向深交所报告并公告[45] 审计聘请 - 经全体独立董事过半数同意可独立聘请会计师事务所审计[49] 保荐人调查 - 保荐人至少每个季度对公司募集资金存放与使用情况现场调查[50] 制度生效 - 本制度经公司股东会审议通过之日起生效实施[49]