业务制度 - 制度适用于公司及子公司期货套期保值业务，子公司未经同意不得擅自操作[7] - 公司进行套保业务须遵循八项原则和要求[9] 审批管理 - 股东会、董事会审批年度套期保值计划，董事会制定管理制度[11] - 期货工作领导小组负责月度套期保值计划决策和审批，须三分之二及以上成员赞成通过[11] 业务执行 - 期货工作办公室负责套保业务具体执行，包括拟订计划、收集信息等多项职责[12] - 公司对期货套期保值业务操作实行授权管理，授权书由董事长签署[13] - 期货工作办公室滚动拟定月度套期保值计划，报领导小组批准后执行[15] - 期货工作办公室提出套保计划实施方案，报业务主管领导批准后实操[15] 保证金管理 - 市场价格波动致保证金不足时，办公室通知追加，经多级批准后交财务部办理[16] 业务核算与披露 - 公司按相关会计准则对期货套期保值业务核算并在定期报告披露情况[17] 档案管理 - 公司期货套期保值业务档案至少保存15年[23] 信息报告 - 交易员每日报告新建头寸、计划建仓及平仓头寸、最新市场信息等情况[22] - 交易员每日报告汇总持仓、结算盈亏及保证金使用状况等信息[22] - 期货工作办公室每月、每年末报告汇总持仓、结算盈亏及保证金使用状况等信息[22] 合规检查 - 合规管理员每月对当月错单进行汇总统计，法律合规部将错单纳入年内合规检查范围[21] - 法律合规部等部门每月结束后二十日内完成月度合规检查并上报[26] - 法律合规部等部门每年结束后三十日内完成年度合规检查并上报[26] 考核制度 - 公司实行套期保值评价制度，进行期现合并考核[27] - 超越权限进行资金拨付、交易等行为，越权操作者承担个人责任[28] - 期货套期保值业务经营考核标准及绩效考核方案由期货领导小组审核通过后由人力资源部门执行[28]