内幕信息知情人管理 - 5%以上股份股东、董事及高管属内幕信息知情人[3] - 知情人获取信息2个工作日内填登记表提交[21] - 公司须登记备案知情人及其直系亲属资料[22] 违规处理与报备 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[8] - 涉及并购重组内幕信息公开后5个交易日内备案[10] - 披露重大事项向深交所报备知情人档案[13] - 重大事项前后异常需报备或补充报送档案[13] 档案相关规定 - 知情人档案至少保存十年[13] - 报送档案公司出具书面承诺，董长及董秘签字[13] 机构责任与参股公司管理 - 证券服务机构告知规定责任，协助核实报送档案[14] - 能实施重大影响的参股公司比照管理[16] 违法处罚 - 违反证券法内幕交易，个人罚违法所得1 - 10倍或50 - 500万元[21] - 单位主管和责任人罚20 - 200万元[21]