内部控制制度 - 公司制定内部控制制度规范管理、防范风险、促进发展[2] - 建立与实施内部控制遵循五项原则[3] 组织架构职责 - 股东会为最高权力机构，董事会行使经营决策权，管理层负责生产经营管理[6] - 董事会负责内部控制建立健全，审计委员会监督，管理层负责日常运行[6] 人力资源政策 - 公司人力资源政策涵盖员工聘用、培训等及关键岗位制度[7] - 以职业道德和专业能力选拔员工并加强培训[8] 文化与风险 - 公司加强文化建设，董事和高管发挥主导作用[9] - 识别内外部风险关注多方面因素[14] - 综合运用多种策略控制风险[15] 财务与管理 - 严格执行国家统一会计准则制度，会计机构负责人需具备资格[18] - 建立财产管理和清查制度，限制未经授权人员接触财产[18] - 实施全面预算管理制度，强化预算约束[18] - 建立绩效考评制度，考评结果作为员工薪酬等依据[19] 信息与反舞弊 - 建立信息与沟通制度确保信息及时沟通[21] - 反舞弊工作重点包括侵占挪用资产、财务报告造假等[23] - 建立举报投诉和举报人保护制度并传达全体员工[24][25] 监督与缺陷 - 内部监督分日常和专项监督，专项监督范围和频率依风险评估确定[27] - 制定内部控制缺陷认定标准，跟踪整改并追究重大缺陷责任[29] 制度生效 - 本制度由董事会审议通过之日起生效施行[32]