人员文件签署与提交 - 上市公司董事和高级管理人员应在股票首次上市前或任职后1个月内签署并提交《董事（高级管理人员）声明及承诺书》，重大变化（持股情况除外）需在5个交易日内更新提交[4] - 新任董事和高级管理人员需在任职事项通过后2个交易日内申报个人信息[16] 人员义务与职责 - 董事和高级管理人员对公司和全体股东负有忠实和勤勉义务，应避免自身利益与公司利益冲突[6][7][8] - 董事和高级管理人员应保证公司及时、公平披露信息，内容真实、准确、完整[10] - 董事和高级管理人员获悉控股股东等出现控制权变动等情形应及时报告并督促披露[10] - 董事发现公司或第三方行为可能损害公司利益应要求说明或纠正并报告[11] - 董事应关注公共媒体报道和传闻，督促查明情况并做好信息披露[12] - 高级管理人员应严格执行相关决议，执行中遇问题应及时报告并提请披露[12][13] 定期报告相关 - 董事会审议定期报告时，董事应认真阅读并签署书面确认意见，不得委托或拒绝签署[10][11] - 过半数董事无法保证定期报告内容真实性等，公司应重新编制并披露原因和风险[11] - 高级管理人员应阅读定期报告并签署书面确认意见，有异议应说明原因[13] 股票交易相关 - 董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种需在2个交易日内披露[16] - 董事和高级管理人员违规短线交易，公司董事会应收回所得收益并披露相关情况[17] - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，董事和高级管理人员不得买卖本公司股票[18] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，董事和高级管理人员不得买卖本公司股票[18] 董事候选人资格 - 董事候选人最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚不得被提名[22] - 董事候选人最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评不得被提名[22] 董事补选与解聘 - 董事提出辞任，公司应在60日内完成补选[24] - 董事和高级管理人员在任职期间出现特定情形，公司应在30日内解除其职务[24] 董事会构成与会议 - 公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一[22] - 一名董事不得在一次董事会会议上接受超过2名董事的委托代为出席会议[28] - 董事连续2次未能亲自出席董事会会议，或任期内连续12个月未亲自出席会议次数超期间董事会会议总次数二分之一，应书面说明并对外披露[28] 其他职责 - 董事会秘书应履行《科创板上市规则》职责，督促公司建立信息披露事务管理制度[34] - 董事、高级管理人员不得擅自安排亲属在公司管理层或下属企业任职，不得为亲属投资企业提供贷款担保[37] - 董事个人或其任职企业与公司合同等有关联关系时，应尽快向董事会披露关联性质和程度[37] - 对上级主管部门询问和查办事宜，董事、高级管理人员应积极配合，及时答复并提供资料[36] - 未经《公司章程》规定或董事会合法授权，董事不得以个人名义代表公司或董事会行事[37] - 董事、高级管理人员执行职务违反规定给公司造成损失，应承担赔偿责任[38] 准则相关 - 本行为准则由公司董事会负责解释和修订，经股东会审议通过后生效[38]