控股子公司定义 - 公司控股子公司指直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入合并会计报表的子公司[2] 内幕信息知情人界定 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[8] 内幕信息管理流程 - 内幕信息发生时，知情人需第一时间告知董事会秘书[11] - 董事会秘书组织填写《内幕信息知情人档案》并核实，证券事务部整理归档[12] - 核实无误后董事会秘书向深交所报备内幕信息知情人档案[12] - 公司发生重大资产重组等10类重大事项时需向深交所报备相关档案[12][13] - 相关主体应分阶段送达完整内幕信息知情人档案，时间不晚于信息公开披露[14] - 行政管理部门接触内幕信息按要求登记，公司按情况记录[15] - 公司进行重大事项应做好内幕信息管理，制作进程备忘录并让相关人员签名[15] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录[16] 档案保存与核查 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存十年[20] - 公司各部门等负责人应每周核查并报告重大信息[19] 违规处理 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东不得滥用权利要求提供内幕信息[21] - 为公司履行信息披露义务的相关方擅自披露信息给公司造成损失，公司保留追责权利[22] - 内幕信息知情人在监管部门规定窗口期内不得买卖公司股票[22] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司将处罚并要求赔偿[22] - 内幕信息知情人违规受处罚，公司须报送辽宁证监局和深交所备案并公告[22] 制度生效与解释 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[24] - 本制度由董事会负责解释[24]