投资决策权限 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超一千万元，董事会审议并披露[5] - 占50%以上且超五千万元，提交股东会审议[5] - 未达标准由总经理审批[5] 投资相关规定 - 资金来源为自有资金，不得用募集资金投资[4] - 额度使用期限不超12个月，期限内交易金额不超额度[5] 投资管理分工 - 证券投资小组负责投前研究等[9] - 财务部负责资金调度与核算[9] - 内控审计部负责审计[9] 风险控制与监督 - 遵循价值、稳健理念，禁投有问题公司[13] - 完善六项措施控制风险[13] - 审计委员会督导至少每半年检查一次[14] - 董事会、独立董事可检查并提议规范或停止[14][15] - 董事会持续跟踪，异常立即处理披露[15] 责任承担 - 违规致损，相关人员担责[16]