交易审议规则 - “购买或出售资产”连续十二个月累计超最近一期经审计总资产30%，除审计或评估外，需股东会审议且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[5] - 购买其他上市公司股份超总股本10%且拟持有三年以上的证券投资不适用本制度证券投资定义[8] - 证券投资额度占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，投资前需董事会审议通过并披露[10] - 证券投资额度占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，投资前除披露外还需股东会审议[11] - 期货和衍生品交易预计动用的交易保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且绝对金额超500万元，需董事会审议后提交股东会审议[11] - 期货和衍生品交易预计任一交易日持有的最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，需董事会审议后提交股东会审议[11] - 从事不以套期保值为目的的期货和衍生品交易，需董事会审议后提交股东会审议[11] - 委托理财额度占最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元，投资前需董事会审议通过并披露[17] - 委托理财额度占最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超5000万元，需股东会审议[17] 资金使用限制 - 募集资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或为他人提供财务资助[15] - 使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限与主营业务相关的生产经营使用[15] - 使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金，应承诺补充后十二个月内不进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助并披露[15] 投资管理流程 - 投资项目决策由董事长或总经理签署文件，业务部门执行，多部门审查监督[21] - 内审部门定期对投资项目财务收支及决策管理制度进行内部审计[21] - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和效益，出现问题及时补救追责[22] 制度生效与废止 - 本制度自股东会审议通过之日起生效，原《上海新时达电气股份有限公司对外投资管理制度》废止[24] 信息披露要求 - 期货和衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达最近一年经审计的归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超1000万，应及时披露[14]