公司治理 - 公司章程和治理制度完备合规，内控有效执行[3] - 建立并执行信息披露制度，公告与实际相符[4] - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占资[4] 资金管理 - 建立募集资金账户存储制度，按规存放使用[5] 合规经营 - 规范关联交易等，无重大违法违规损害中小股东利益[7] 经营状况 - 经营正常，环境和前景未重大变化[8] 建议与检查结果 - 建议完善治理结构，及时披露信息[10] - 现场检查无需向监管机构报告事项[10]