合规情况 - 自上市至核查意见出具日，公司及相关承诺方公开承诺无规范问题，无未履行或到期未履行完毕承诺[7][9][14] - 2022 - 2024年度公司不存在资金被控股股东及其关联方违规占用和违规对外担保情形[9][14] - 公司最近三年存在部分募集资金使用不规范情况，截至核查意见出具日已归还并整改[10] - 2022年5月31日，深交所创业板公司管理部对公司发监管函[11] - 2022年10月28日，中国证监会广东监管局对公司及相关人员采取出具警示函措施[11] - 公司及相关人员收到警示函后及时整改，此后未再受监管措施[12] - 上述监管措施不影响本次重组条件成就，不构成本次交易实质性障碍[12] - 因赛集团及其相关人员最近三年未受重大行政处罚和刑事处罚，无被立案调查等情形[13][14] 股份承诺 - 王建朝、李明等承诺自2019年6月6日至2022年6月6日不转让或委托管理相关股份[24] - 因赛投资等承诺自2019年6月6日至2022年6月6日不转让或委托管理相关股份[24] - 科讯创投等承诺自2019年6月6日至2020年6月6日不转让或委托管理相关股份[24] - 因赛投资等5%以上股东锁定期满后24个月内，每12个月转让不超所持股份100%，且转让价不低于发行价[24][25] - 王建朝、李明在担任公司董监高期间，每年转让股份不超所持总数25%，离职半年内不转让[25] - 橙盟投资已不再是持股5%以上股东，相关持股及减持承诺履行完毕[25] - 公司实际控制人减持股份数量不超过股票数量的15%，转让价格不低于发行价[26] 股价稳定与回购 - 公司、实际控制人、董事及高级管理人员在2019年5月27日至2022年6月6日作出稳定股价承诺，已履行完毕[26] - 公司回购股份触发条件：利润分配或转增股本方案实施期限届满后连续20个交易日除权后股份收盘价低于上一财务年度经审计的除权后每股净资产值；或方案未在规定时间启动或未获通过[26][27] - 公司将在回购启动条件触发之日起5个交易日内召开董事会作回购决议[27] - 董事会作出回购决议后3日内公告决议、预案及召开股东大会通知[27] - 董事会在公告召开股东大会通知后15日内召开股东大会[27] - 股东大会审议通过回购议案后5日内公告具体实施方案并次日开始回购[27] - 公司回购股份应在履行法定手续后30日内实施完毕[27] - 公司回购股份资金为自筹，不超过上一会计年度经审计归属于母公司所有者净利润的20%，不低于1000万元[27] - 公司回购股份价格不超过上一会计年度终了时经审计的每股净资产价格[27] 其他承诺 - 因赛集团承诺稳定股价相关约束期为2019年6月6日至2022年6月6日[28] - 实际控制人承诺稳定股价相关约束期为2019年6月6日至2022年6月6日[28] - 公司董事承诺稳定股价相关约束期为2019年6月6日至2022年6月6日[28] - 公司高级管理人员承诺稳定股价相关约束期为2019年6月6日至2022年6月6日[29] - 因赛集团等承诺信息披露相关自2019年5月27日起长期有效[29] - 因赛集团等关于填补被摊薄即期回报措施自2019年5月27日起长期有效[29] - 因赛集团等未能履行承诺时约束措施自2019年5月27日起长期有效[29] - 因赛集团利润分配政策承诺自2019年5月27日起长期有效[29] - 王建朝、李明、因赛投资等承诺避免同业竞争，自2019年5月27日起长期履行[30] - 王建朝、李明、因赛投资等承诺减少和规范关联交易，自2019年5月27日起长期履行[30] 激励计划 - 因赛集团2021年限制性股票激励计划不为激励对象提供财务资助，有效期至2024年8月8日已履行完毕[30] - 2021年限制性股票激励计划激励对象若遇信息披露问题需返还全部利益，自2021年1月29日起长期履行[30] - 因赛集团2022年股票期权激励计划不为激励对象提供财务资助，在计划有效期内履行[30] - 2022年股票期权激励计划激励对象若遇信息披露问题需返还全部利益，自2022年12月26日起长期履行[30] - 因赛集团2024年限制性股票激励计划不为激励对象提供财务资助，在计划有效期内履行[30] - 2024年限制性股票激励计划激励对象若遇信息披露问题需返还全部利益，自2024年8月7日起长期履行[30]