制度适用范围 - 制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及参股公司[4] 内幕信息知情人界定 - 持有公司百分之五以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[6] 信息记录与报送 - 及时记录内幕信息知情人相关信息并填写档案[5] - 分阶段送达内幕信息知情人档案，不晚于信息公开披露时间[7] - 重大事项制作进程备忘录并让相关人员签名确认[7] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送档案及备忘录[7] - 重大事项变化及时补充报送档案及备忘录[8] 档案保存与保密 - 内幕信息知情人档案及备忘录至少保存10年[10] - 内幕信息知情人公开前负有保密义务，不得买卖公司证券[10] - 通过协议明确知情人保密义务及责任[10] 自查与处理 - 对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种情况自查[14] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送相关情况及处理结果[14] 违规处罚与追责 - 内幕信息知情人违反制度视情节轻重给予不同处罚[14] - 保荐人等相关方违反制度给公司造成损失公司有权追责[14] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜或冲突时按国家相关规定和《公司章程》执行[14] - 制度由公司董事会负责修订和解释[14] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效[14] 信息记录方式 - 内幕信息事项采取一事一记方式记录[17] - 填报获取内幕信息方式包括会谈等[17] - 填报内幕信息所处阶段包括商议筹划等[17]