控股股东定义 - 控股股东指持股超50%或虽低于50%但表决权足以重大影响股东会决议的股东[2] 股东权利义务 - 公司股东应依法行使权利，不得滥用损害公司和其他股东利益[5] - 控股股东、实际控制人应遵守诚实信用原则，维护公司独立性[5] - 股东、控股股东和实际控制人应配合公司信息披露，保证信息真实准确完整及时公平[6] 资金与担保 - 控股股东、实际控制人承诺占用资金未归还、违规担保未解除前不转让股份（特定情况除外）[8] - 对公司违法行为负责的控股股东及实际控制人，应用股权及资产赔偿中小投资者[8] - 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过多种方式占用公司资金[10] 人员与财务独立 - 控股股东、实际控制人不得通过特定方式影响公司人员独立[8] - 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过特定方式影响公司财务独立[9] 股份买卖与减持 - 控股股东、实际控制人买卖公司股份致有表决权股份比例增减1%时，应次日通知并公告[20] - 上市公司大股东因证券期货违法犯罪被立案调查等未满6个月不得减持股份[17] - 上市公司大股东因违法违规被证券交易所公开谴责未满3个月不得减持股份[17] - 上市公司控股股东、实际控制人因公司涉嫌证券期货违法犯罪等未满6个月不得减持股份[18] - 上市公司控股股东、实际控制人因公司被证券交易所公开谴责未满3个月不得减持股份[18] - 最近3个已披露经审计年度报告未现金分红或累计分红低于同期年均净利润30%，控股股东、实际控制人不得减持[18] - 最近20个交易日任一日收盘价低于每股净资产，控股股东、实际控制人不得减持[18] - 最近20个交易日任一日收盘价低于首发价格，首发控股股东等不得减持[19] - 大股东减持应提前15个交易日报告并披露计划，实施完毕或未实施需2个交易日报告公告[18] 股份质押 - 控股股东、实际控制人质押股票应维持公司控制权和生产经营稳定[16] - 持股5%以上股份被质押、冻结等或有强制过户风险需关注[23] 股份增持 - 拥有权益股份达30% - 50%，一年后每十二个月内增持不超2% [26] - 拥有权益股份达50%以上，继续增持不影响上市地位[26] - 增持计划公告需含已持股数量、占比等多项内容[26][27] - 增持计划实施期限自公告披露日起不超六个月[27] - 增持计划实施期限过半需披露进展公告[27] - 增持股份比例达2%等情况需披露结果公告[28][29] - 完成或提前终止增持计划需通知公司履行披露义务[30] - 定期报告发布时增持计划未完成需披露实施情况[31] - 发布增持计划实施完毕公告前增持主体不得减持[31] 声明与承诺 - 控股股东、实际控制人应签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并由律师见证[48,49] - 控股股东、实际控制人需承诺不滥用控制权，不擅自变更承诺，履行信息披露义务等职责[34] - 若存在占用资金、违规担保，在问题解决前不转让股份，转让资金用于清偿的除外[34] - 承诺应明确、具体、可执行，需审批的要明确审批及补救措施[51] - 承诺事项应包含具体事项、履约方式等内容，有明确履约时限[35] - 公司应在定期报告中披露承诺事项及履行情况[36] - 追加承诺不得影响已作承诺履行，作出后两交易日内通知董事会并公告[35] - 股份非交易过户时，受让方应遵守原股东承诺[36] - 特定承诺不得变更或豁免，符合特定情形可变更或豁免[36,37] - 变更、豁免承诺方案需经独立董事、董事会、股东会审议，部分情况要网络投票且承诺人回避[37,38]