内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] 重大财务变动影响 - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[5] 内幕信息管理职责 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责内幕信息知情人登记入档和报送[2] 重大事项流程 - 披露重大事项时填写知情人档案并分阶段送达[9] - 发生重大事项向深交所报送知情人档案[11] - 进行重大事项制作进程备忘录[12] - 内幕信息公开后5个交易日报送档案及备忘录[13] 其他规定 - 知情人档案及备忘录至少保存10年[15] - 违规股东和实控人公司保留追责权利[16] - 发现违规2个工作日报送情况及处理结果[17] - 内幕信息一事一记，每份档案仅涉一个事项[24] - 进程备忘录相关人员需签名确认[26] - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释[20]