合规管理原则与体系 - 公司开展合规管理遵循六项原则[3][4] - 公司建立健全合规管理体系，含组织等机制体系[4] 管理职责分工 - 党组织对合规管理发挥领导作用并履行监督职责[7] - 董事会推动完善合规管理体系并监督实施[7] - 总经理及其领导的经理层管控合规风险[7] - 总部业务部室等构成合规风险控制三道防线[10] - 总法律顾问担任合规管理负责人[10] - 法务合规部等为合规管理综合部门[11] 制度与机制建设 - 合规管理联席会议每年至少召开两次[13] - 公司建立合规管理制度体系[16] - 总部业务部室等承担起草合规专项管理制度职责[17] - 合规审查是经营管理行为必经程序[38] - 公司建立合规举报渠道[40] - 公司建立合规危机应对机制[43] - 公司建立合规风险报告机制[48] - 公司建立合规问责机制[50] 重点管理领域与人员 - 公司加强重点领域和环节合规管理[21][27] - 公司加强重点人员合规管理[30] 其他措施 - 公司将合规管理体系建设纳入发展规划[50] - 强化合规管理信息化建设[48] - 加强合规管理队伍建设[49] - 制定合规培训计划[50] - 培育合规文化[50] - 加强合规档案管理[50] - 所属企业将年度合规管理情况列入总结报告[51] - 本制度自发布之日起施行，旧制度废止[53]