合规情况 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 现场检查次数为1次[3] - 发表独立意见次数为7次[3] - 向深交所报告次数为0次[3] 培训情况 - 培训次数为1次，日期为2025年1月15日[4] 承诺履行 - 公司及股东13项承诺均已履行[6][7] 合并情况 - 原国泰君安与原海通证券于2025年3月14日完成合并交割[8] 处罚情况 - 2024年1月8日，国泰君安因债券受托管理问题被出具警示函[8] - 海通证券及存续公司自交割日后未因投行业务受处罚[8]