内部控制范围 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表总额均为100%[1] 公司治理与制度 - 建立股东大会等法人治理结构，董事会下设四个专门委员会[4] - 按不相容职务分离原则划分职能部门形成制衡体系[5] - 制定并实施长远发展战略，采用产业和资本经营“双轮驱动”[5] - 建立完整人力资源管理制度体系，有培训和考核机制[6] - 以“正直、专业、感恩、进取”为核心建设企业文化[6] - 在安全生产等方面制定完善管理制度及标准体系[7] - 建立完善货币资金管理制度保障资金安全[7] - 制定采购等业务管理制度加强流程管理[8][9] 研发投入 - 今年加大研发投入比例，加强新产品开发和新技术引进[9] 内控缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷按错报占利润总额比例分三类标准[13] - 非财务报告内控缺陷按财产损失占资产总额比例分三类标准[14] 内控评价结果 - 报告期内不存在财务报告内控重大或重要缺陷[16] - 报告期内未发现非财务报告内控重大或重要缺陷[17] 券商评价 - 国投证券认为公司法人治理结构健全，规章制度完备[19] - 国投证券认为公司内控制度和执行情况良好[19] - 国投证券认为公司在重大方面保持有效内部控制[19] - 国投证券认为公司董事会报告基本反映内控情况[19]