独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其亲属、特定任职人员及其亲属不得担任独立董事[6] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[10] 独立董事选举 - 公司董事会、监事会、特定股东可提独立董事候选人[10] - 股东大会选举两名以上独立董事实行累积投票制[14] 独立董事任期 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[15] 独立董事履职与补选 - 不符合规定应立即停止履职并辞职，公司60日内完成补选[15] - 辞职致比例不符规定，应继续履职至新任产生，公司60日内完成补选[17] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司及时披露[18] 独立董事履职规范 - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[23] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[31] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[34] - 向公司年度股东大会提交年度述职报告，最迟通知时披露[34][35] 会议相关 - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[27] - 董事会会议不迟于规定期限提供资料，专门委员会会议原则上不迟于前三日[36] - 两名及以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[39] 沟通与协助 - 董事会会议前可与董事会秘书沟通，董事会反馈落实情况[23] - 公司健全与中小股东沟通机制，独立董事可核实问题[34] - 指定部门和人员协助履职，保障知情权并定期通报运营情况[34][35] 其他 - 公司可从上市公司独立董事信息库选聘独立董事[18] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持[26] - 履职受阻可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[40][41] - 公司承担聘请专业机构等费用[38] - 公司可建立独立董事责任保险制度[39] - 给予与其职责相适应的津贴，标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[40] 股东定义 - 主要股东指持有公司5%以上股份或不足5%但有重大影响的股东[43] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且不担任董监高的股东[43] 规则生效 - 本规则自股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同[45]