内控目标与原则 - 公司内控目标含保证经营合法合规、资产安全等[2] - 公司内控遵循全面性、重要性等五项原则[4] 责任主体 - 董事会负责内控建立健全，监事会负责监督执行[6] - 财务金融部是内控归口管理部门[6] - 审计部负责内控评价组织实施[7] 体系与措施 - 内控体系含内部环境、风险评估等要素[10] - 内控措施有不相容职务分离等[10][11][12][13] 检查与评价 - 内部审计定期检查，公司制定年度自查计划[17] - 董事会出具年度内控评价报告并披露[17][18] 奖惩与责任 - 开展内控评价，建立考核机制纳入绩效[21] - 重大缺陷追究责任，突出贡献给予奖励[21] 制度相关 - 制度未尽事宜按法规和公司章程执行[23] - 与新法规冲突以新法规为准[24] - 董事会负责解释修订，自通过之日生效[25]