上市进展 - 乔锋智能2023年3月17日创业板上市申请经深交所审议通过，2024年5月8日经中国证监会注册[2] 战略配售 - 本次发行初始战略配售发行数量为603.80万股，占比20.00%[4] - 发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划认购不超301.90万股，占比10.00%，金额不超6,845.00万元[4] - 保荐人相关子公司安信投资初始跟投150.95万股，占比5.00%[5][7] - 中保投基金认购金额不超14,000.00万元[5][9] 限售期 - 乔锋智能资管计划、中保投基金获配股票限售期12个月，安信投资24个月[11] 资金缴纳与退还 - 参与战略配售投资者T - 4日15:00前足额缴纳认购资金[12] - 保荐人相关子公司T - 4日缴纳资金不足，T - 2日前（含）缴差额[12] - 投资者认购款超最终获配金额，多余金额不晚于T + 4日退还[13] 资管计划情况 - 乔锋智能资管计划总募集金额6,863.00万元，6,845.00万元用于认购，18.00万元用于费用[14] - 资管计划总认购金额6863万元，参与人30人[16][17] - 董事长蒋修华认购1200万元，占比17.49%[16] - 董事会秘书陈地剑认购310万元，占比4.52%[16] - 行政总监蒋福春认购370万元，占比5.39%[16] - 战略发展部总监张斌认购370万元，占比5.39%[16] - 宁夏乔锋总经理杨晓涛认购500万元，占比7.29%[17] - 宁夏乔锋执行董事徐忠仁认购490万元，占比7.14%[17] - 乔锋智能资管计划2024年5月22日获备案证明[19] 安信投资情况 - 安信证券投资有限公司注册资本250,000万元[24] - 国投证券持有安信投资100%股权[26] - 国投资本持股国投证券99.9969%[26] - 国家开发投资集团持股国投资本41.62%[27] - 安信投资认购比例依发行规模而定，本次发行规模不足10亿元，跟投比例5%，不超4000万元[31] 中保投基金情况 - 截至2024年5月17日，中保投基金出资额1055.77亿元[33] - 中保投基金备案日期2017 - 05 - 18[35] - 中保投资认缴32.62亿元，占比3.09%[36] - 泰康资产认缴150.65亿元，占比14.27%[36] - 中国平安人寿认缴130.30亿元，占比12.34%[36] - 招商证券资管认缴89.47亿元，占比8.47%[36] - 中国人寿认缴79.06亿元，占比7.49%[36] - 中保投资3家并列第一大股东持股4%，43家合计持股88%[38] - 中保投资无控股股东、实际控制人[40] - 中保投基金总规模预计3000亿元[41] - 中保投基金认购资金为自有资金，流动资产可覆盖[44] 合规情况 - 乔锋智能资管计划、安信投资具战略配售资格[49] - 本次发行参与战略配售投资者数量不超10名，配售比例不超20%，符合要求[51] - 参与战略配售投资者均签协议，资金为自有资金[51] - 保荐人、律师事务所认为投资者选取标准、配售资格符合规定且无禁止性情形[53][55][56]