董监高股份管理 - 董监高应在上市前或任命后一个月内签署声明及承诺书并报备[4] - 声明事项重大变化（持股除外）需五个交易日内更新并报备[6] - 控股股东等5%以上股份质押等情况需报告[11] - 上市满一年，董监高新增无限售股75%自动锁定，新增有限售股计入次年可转让基数[19] - 上市未满一年，董监高新增股份100%自动锁定[19] - 每年首个交易日以董监高上年末登记股份为基数按25%算本年度可转让法定额度[20] - 董监高离任六个月内不得转让股份[20] - 董监高买卖股份及衍生品种需两日内通过董事会在深交所披露[22] - 董监高及配偶在年报、半年报公告前三十日等不得买卖股票及衍生品种[22] 董监高任职与离职 - 董事会中兼任高管及职工代表董事不超总数二分之一[26] - 董监高候选人近三十六个月受证监会处罚等情况公司应披露并提示风险[26] - 董事会秘书候选人不得为现任监事等[27] - 高级管理人员辞职报告送达董事会生效[29] - 除特定情形外，董事和监事辞职报告送达董事会或监事会生效[29] - 三种情形下董事、监事辞职在下任填补空缺后生效[30] - 上市公司应在董监提出辞职60日内完成补选[30] - 董监高任职期间特定情形公司应30日内解除职务[32] - 董监高离任3年内再被提名公司应披露聘任理由及买卖股票情况[32] - 董事连续2次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[35] - 董事任职期内连续12个月未亲自出席超总次数二分之一应书面说明并披露[35] - 一名董事一次董事会不得接受超2名董事委托出席[35] 董事会审议关注事项 - 审议为持股不超50%控股子公司等提供财务资助关注其他股东出资情况[38] - 审议出售核心资产关注是否损害公司和中小股东权益[38] - 审议委托理财关注审批权、风险控制和受托方情况[38] - 审议高风险事项关注内控、风险、规模、资金来源等[40] - 审议变更募集资金用途关注合理性、必要性和项目情况[40] - 审议收购和重组调查意图、关注对方情况和交易影响[40] - 审议利润分配和转增股本方案关注合规性和匹配性[40] - 审议重大融资议案关注融资条件和方式利弊[40] 董监高职责与义务 - 董事执行决议遇重大问题及时向董事会报告[41] - 高级管理人员执行决议遇问题向总经理或董事会报告[45] - 财务负责人对财务事项负直接责任，加强流程控制保证财务独立[48] - 独立董事履行参与决策、监督利益冲突等职责，独立公正履职[51] - 独立董事行使部分特别职权需全体过半数同意[52] - 独立董事发表独立意见明确清晰，含重大事项基本情况等[54] - 公司定期或不定期召开独立董事专门会议，过半数推举召集人[55] - 独立董事每年现场工作不少于十五日[56] - 独立董事工作记录及公司资料保存至少十年[57] - 特定情形独立董事及时向深交所报告[58] - 独立董事向年度股东大会提交述职报告并披露[58] 董事长职责 - 董事长推动公司制度完善，加强董事会建设[60] - 董事长遵守董事会议事规则，正常召开董事会会议[60] - 董事长严格董事会集体决策机制，不超越职权范围[61] - 董事长督促董事会决议执行，及时告知执行情况[61] - 董事长保证全体董事和董事会秘书知情权[61] - 董事长接到重大事件报告敦促信息披露[62] 准则相关 - 准则未尽事宜或冲突依相关规定为准[63] - 准则与《公司章程》不一致以《公司章程》为准[63] - 准则由董事会解释修订，报股东大会批准生效[63] - 准则自股东大会通过之日起生效[63]