公司运营 - 制定《招聘管理规程》《培训管理制度》招聘人才并培训员工[3] - 设立研发中心、销服中心等多个职能部门[3] 制度建设 - 建立预算控制制度控制授权使用情况[4] - 建立系统、有效的风险评估体系识别和监控风险[5] - 建立反舞弊机制，开通投诉通道[6] - 建立资金活动控制相关制度，控制资金风险[7] - 制定采购业务相关管理制度，规范采购流程[8] - 制定多项内部控制制度，涵盖销售、研发、融资担保等业务[9] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷：利润表潜在错报>近一年合并报表营业总收入3%或净利润10%，资产负债表潜在错报>近一年合并报表总资产1%[16] - 财务报告内控一般缺陷：利润表潜在错报<近一年合并报表营业总收入1%或净利润5%，资产负债表潜在错报<近一年合并报表总资产0.5%[17] - 非财务报告内控重大缺陷：直接财产损失>近一年合并报表净利润10%[19] - 非财务报告内控一般缺陷：直接财产损失<近一年合并报表净利润5%[19] 内控情况 - 2023年不存在财务报告内部控制重大或重要缺陷[20] - 2023年未发现非财务报告内部控制重大或重要缺陷[20] - 内控评价报告基准日，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[22] - 内控评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷[23] 机构评价 - 保荐机构认为公司建立了完善治理结构和内部控制制度，自评报告基本反映内控情况[24]