合规情况 - 2023年12月14 - 18日进行现场检查，多方面检查结果符合要求[2] - 2023年4月3日因多方面违规被四川证监局出具警示函[4] 内部审计 - 审计委员会、内部审计部门按季度汇报工作并审计[2] - 内部审计部门提交年度计划、报告及内控评价报告[2] 经营相关 - 开展法规和内控制度培训提高规范运作意识[6] - 合同纠纷尚在审理，判决结果对利润影响不确定[6] - 年初至三季度业绩变动超50%，结合四季度判断是否预告[6]