内部控制评价 - 中证天通认为公司于2023年12月31日在重大方面有效保持与财务报表相关的内部控制[5] - 公司董事会认为于2023年12月31日不存在财务报告内部控制重大缺陷，保持了有效财务报告内部控制[10] - 公司于2023年12月31日未发现非财务报告内部控制重大缺陷[11] 评价范围数据 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100.00%[12] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%[12] 公司治理架构 - 公司董事会下设战略委员会，负责研究公司长期发展战略和重大投、融资决策并提建议[15] 公司理念 - 公司使命是以科技之蓝，铸世界之盾[17] - 公司愿景是成为全球领先的精密仪器和数据服务提供者[17] - 公司价值观是诚信、担当、共赢、拼搏、创新、卓越[17] 制度修订 - 公司于2022年8月修订《募集资金管理制度》，明确募集资金专用账户存储等程序[29] - 公司于2022年8月修订《对外投资管理制度》与《对外担保管理制度》，规范投资和担保行为[31] - 公司于2022年8月修订《关联交易管理制度》，确保关联交易公平、公正、公开[35] 公司管理体系 - 公司建立质量管理体系，把控产品质量，与多家客户建立长期稳定战略合作关系[20] - 公司建立安全生产责任制，明确总经理为安全第一责任人，定期开展安全生产培训及应急预案演练[21] - 公司建立有效风险评估体系，定期对公司进行全面风险评估，控制风险在可承受范围[22] - 公司制定采购相关控制制度，实行比质比价采购程序，防范采购与付款舞弊差错[23] - 公司制定生产经营管理程序及制度文件，实现生产经营主要业务环节风险控制[25] - 公司建立营销管理体系，制定销售相关制度，实现销售与收款岗位分离制约[26] - 公司建立资金管理制度，确保货币资金安全，加强募集资金使用和信息披露监督[29] 缺陷定量标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥资产总额的1.5%或错报≥利润总额的5%[39] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准为资产总额的1%≤错报＜资产总额的1.5%或利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%[39] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准为错报<资产总额的1%或错报<利润总额的3%[39] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为评价期内直接财产净损失总额≥最近一次经审计的净资产总额的1%[42] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准为最近一次经审计的净资产总额的0.5%≤评价期内直接财产净损失总额<最近一次经审计的净资产总额的1%[42] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准为评价期内直接财产净损失总额<最近一次经审计的净资产总额的0.5%[42] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[45] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷[46] 监督体系 - 公司董事会审计委员会负责监督及评估公司内部控制管理体系[37] - 审计部在董事会审计委员会的直接领导下行使内部审计职权[37]