内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 管理机构与责任人 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负责协调组织工作[2] 档案管理 - 公司在内幕信息公开披露前应填写知情人档案并向深交所报送相关信息披露文件[9] - 董事会秘书负责办理知情人登记入档和报送工作，董事会办公室协助[9] - 公司报送知情人档案时应出具书面承诺，董事长及董事会秘书签字确认[10] - 股东、实际控制人及其关联方等涉及公司重大事项时应填写内幕信息知情人档案[10] - 内幕信息知情人档案需分阶段送达相关公司，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[11] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[13] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案报送证券交易所[13] 自查与追责 - 公司应在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种情况进行自查[16] - 发现内幕交易等情况应核实并追究责任，在二个交易日内披露有关情况及处理结果[16] 重大资产重组规定 - 筹划重大资产重组，首次披露重组事项时报送内幕信息知情人档案[16] 违规处理 - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露公司信息造成损失，公司保留追究责任权利[23] - 内幕信息知情人违反制度，公司董事会按情节追究责任，严重时解除劳动合同等并报告监管部门[23] - 内幕信息知情人受处罚，公司应将结果报送中国证监会派出机构和深交所备案并披露[23] 制度生效与修改 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同[25] 档案记录要求 - 内幕信息事项应一事一记，不同事项知情人档案分别记录[27] - 需填报获取内幕信息的方式，如会谈、电话等[27] - 要填报各内幕信息知情人员获知的内幕信息内容[27] - 需填报内幕信息所处阶段，如商议筹划等[27] - 公司登记需填登记人名字，汇总保留原登记人姓名[27] - 重大资产重组事项分四部分填列相关人员信息[27] 保密义务 - 内幕知情人负有信息保密义务[28] - 内幕知情人承诺未披露前不泄露信息、不利用信息买卖证券[28] - 违反承诺愿承担有关责任[28]