内部控制情况 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表均为100%[5] - 评价基准日不存在财务与非财务报告内控重大缺陷[3] - 报告发出日前未发生影响内控有效性评价结论因素[3] 公司治理与制度 - 按规定建立由股东大会等组成的治理架构[5] - 董事会下设审计委员会负责内控，监事会监督[7] - 建立科学人事管理制度和人力资源管理体系[9] 财务与预算管理 - 对货币资金收支保管建严格授权批准程序[15] - 制定《预算管理制度》实行全面预算管理[20] - 本年度无对外担保行为[23] 内控缺陷认定标准 - 财务报告内控按营收等潜在错报划分缺陷等级[29] - 非财务报告内控按直接财产损失金额划分缺陷等级[32] 信息与沟通 - 制定内部控制制度促进内部信息沟通利用[24] - 致力于建立良好外部沟通渠道，信息传递顺畅[26] - 建立有效信息系统，管理层保障其正常运行[27]