信息披露时间 - 信息披露“及时”指自起算日或触及披露时点的两个交易日内[3] - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[9] - 中期报告应在上半年结束之日起两个月内完成披露[9] 信息披露事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[11][15] - 公司发行债券应依法披露募集说明书[8] - 非公开发行新股后应依法披露发行情况报告书[9] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件需立即披露临时报告[10] - 涉及收购等行为导致股本总额等重大变化应披露权益变动情况[13] - 证券及其衍生品种交易被认定异常时应及时了解因素并披露[13] 信息披露职责与流程 - 公司证券部在董事会秘书领导下负责信息披露日常工作[18] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务及对外公布事宜[18] - 董事、高级管理人员对定期报告签署书面确认意见，监事会进行审核并提出书面审核意见[21] - 总裁等高级管理人员编制定期报告草案，董事会审议，监事会审核，董事会秘书组织披露[22] - 公司信息披露需经制作、审核、交易所登记、媒体公告等流程[31] 信息保密与保管 - 公司应与相关人员签署保密协议，对未公开信息保密[25] - 董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责相关文件保管期限不少于10年[24] - 董事会秘书保管招股说明书等资料原件，保管期限不少于十年[34] 子公司信息披露 - 控股子公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[35] - 参股公司发生重大事件，公司应履行信息披露义务[35] - 控股子公司及参股公司重大事件，相关人员向董事会秘书报告[35] 违规处理与制度相关 - 未及时准确报告等违规行为，公司对责任人处罚[36] - 公司未追究处理责任人，董事会秘书可建议董事会处罚[36] - 本制度由公司董事会拟定、修改和解释[38] - 制度与规定冲突或未尽事宜，按相关规定执行[38] - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[39] 其他 - 内部审计部门每季度与审计委员会召开一次会议，至少每年提交一次内部审计报告[29][30] - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应报送关联人名单及关联关系说明[22] - 业绩说明会原则上应网上直播并提前公告相关信息[32]