信息申报 - 新任董监高任职通过后2个交易日内申报个人信息[5] - 董监高信息变化或离任后2个交易日内申报个人信息[5] 股份锁定与转让 - 董监高证券账户年内新增本行无限售条件股份按75%自动锁定[6] - 董监高自实际离任日起六个月内不得转让持有及新增本行股份[8] - 董监高在年报、半年报公告前15日内不得买卖本行股票及其衍生品种[10] - 董监高在季报、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本行股票及其衍生品种[11] - 董监高所持本行股份自上市交易之日起1年内不得转让[11] - 董监高任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25% [12] - 董监高所持股份不超过1000股可一次全部转让[12] - 董监高新增无限售条件股份当年可转让25% [13] 信息披露 - 董监高股份变动自事实发生之日起2个交易日内公告[15] - 董监高减持应在首次卖出前十五个交易日报告披露减持计划，实施完毕或未实施完毕均需在规定时间报告公告[16] - 董监高所持股份被法院强制执行，应在收到通知后二个交易日内披露处置股份相关信息[16] - 董监高违规6个月内买卖股票，董事会应收回所得收益并披露相关情况[17] - 董监高持有股份及其变动比例达规定，应按规定履行报告和披露义务[17] - 董事会秘书每季度检查董监高买卖股票披露情况，发现违规及时报告[19] - 董监高披露增持计划实施期限过半时，通知公司披露进展公告[19] - 董监高拥有权益股份达已发行股份30% - 50%或超50%增持时，按规定履行披露义务[20] - 定期报告发布时增持计划未完毕，应披露实施情况，发布实施完毕公告前不得减持[20] 其他限制 - 董监高不得从事以本行股票为标的的融资融券交易[18] - 董监高存在违规转让股份情形，中国证监会将处罚，严重时采取禁入措施[20]