独立董事任职要求 - 聘请独立董事至少包括一名会计专业人士[6] - 独立董事原则上最多同时在三家上市公司兼任[5] - 需有五年以上法律、经济或其他履职必需工作经验[6] - 连任时间不得超过六年[13] - 每年在公司现场工作时间不少于十五日[14] 独立董事候选人资格限制 - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任[8] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任[8] 独立董事提名与罢免 - 董事会、监事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[8] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可对不称职独立董事提出质疑或罢免提议[9] 独立董事履职要求 - 按时出席董事会会议，维护公司和全体股东利益[12] - 对履行职责情况书面记载，深交所可随时调阅工作档案[6] - 重大关联交易需独立董事认可[15] - 行使部分职权应取得全体独立董事二分之一以上同意[15] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 对重大事项出具独立意见应包括基本情况、发表意见依据等内容[20] - 至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况[21] - 督促保荐机构及其保荐代表人履行持续督导义务[23] - 出现特定情形及时向深交所报告[24][25] - 发现公司特定情形履行尽职调查义务并报告[26] - 制作工作记录，至少保存十年[27] - 每年对独立性情况进行自查，董事会评估并披露[27] 公司对独立董事的支持与管理 - 深圳证券交易所对独立董事候选人任职资格和独立性进行备案审核[9] - 公司向独立董事提供的资料应至少保存十年[22] - 公司为独立董事提供必要条件，保证其知情权，董事会秘书协助履职[23] - 独立董事履行事务职权发生的费用由公司承担[29][31] - 公司给予独立董事适当津贴，标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并披露[31] 制度实施与解释 - 本制度自股东大会审议通过之日起实施[32] - 本制度由公司董事会负责解释并根据法规及时修订[33]