合规管理体系建设 - 按坚持党的领导等原则建立合规管理体系[4] - 董事会审议批准合规管理基本制度等[6] - 经理层拟订合规管理体系建设方案等[7] - 合规委员会审议合规管理战略规划等[7] - 各业务及职能部门建立业务合规管理制度和流程[8] - 合规法务部组织起草合规管理相关制度等[10] - 纪检检查和审计等部门监督合规要求落实情况[10] - 各部门合规管理员收集合规资料等[10] - 全体员工签订合规承诺书并接受培训[12] 合规制度制定 - 制定合规管理基本制度明确总体目标等内容[19] - 针对重点领域和高风险业务制定具体制度或专项指南[15] 合规风险管理 - 每年更新合规风险库，所属单位上报识别更新情况[20] - 明确一般违规和重大违规风险事件界定标准[20][21] 合规审查与监督 - 将合规审查作为经营管理流程必经程序[24] - 健全合规举报制度，设立专门渠道接受投诉举报[26] - 建立违规问题整改机制[26] - 明确违规行为责任范围，细化问责标准[28] 合规评价与培训 - 定期开展合规管理体系有效性评价[30] - 将合规管理纳入所属单位考核评价[30] - 将合规管理纳入党委法治专题学习[32] - 建立常态化合规培训机制[37] 合规信息化建设 - 加强合规管理信息化建设，纳入相关内容到信息系统[34] - 全面梳理业务流程，嵌入合规要求并审查[34] - 加强合规管理信息系统与其他系统互联互通[34] 海外合规管理 - 海外合规管理遵循独立性等原则[36] - 合规法务部负责境外合规工作归口管理[37] - 资本运营部开展境外投资项目合规风险识别与评估[37] - 海外管理部开展境外合规风险识别等工作[38] - 境外实体为领域内合规管理第一责任单位[39]