内部控制范围 - 纳入评价范围的单位包括公司总部和主要控股公司，涵盖多板块企业[15] - 纳入评价范围的业务和事项包括公司治理等，关注高风险领域[16] 公司治理结构 - 公司建立规范法人治理结构，各机构职责明确[17] - 设置三级管控体系，各层级职责分工明确[19] 内控管理部门 - 董事会审计委员会下设审计内控部，独立行使职权[20] 制度建设 - 制定多项制度控制投资、担保等风险，维护股东权益[30][31][32] - 制定制度保障合法权益和确保信息披露合规[33][34][35] 缺陷标准 - 财务报告内控重大、重要、一般性缺陷有对应标准[37] - 非财务报告内控重大、重要、一般缺陷有对应标准[40] 缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大和重要缺陷[40] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[41] 缺陷迹象 - 财务报告内控重大缺陷迹象包括高管舞弊等[38] - 非财务报告内控重大缺陷迹象包括严重违法等[40]